2023年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规模》基础练习

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习

1、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是(  )。

A.公司决定申请破产的

B.公司合并、分立、转让主要财产的

C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的

参考答案：A

参考解析：有下列情形之一的，对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的;公司合并、分立、转让主要财产的;公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。

2、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于(  )。

A.10年

B.15年

C.20年

D.永久

参考答案：C

参考解析：证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年。

3、《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其立法宗旨是( )。

A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

参考答案：A

参考解析：《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其立法宗旨是保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

4、上市公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所终止其股票上市交易(　　)。

A.公司有重大违法行为

B.公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

C.公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

D.公司解散或者被宣告破产

参考答案：A

参考解析：上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：(1)公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;(2)公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;(3)公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利;(4)公司解散或者被宣告破产;(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。公司有重大违法行为属于暂停股票上市交易的情形。

5、甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，其中甲以机器设备作价出资20万元。公司成立6个月后，吸收丁入股。1年后，该公司因拖欠巨额债务被诉至法院。法院查明，甲作为出资的机器设备出资时仅值10万元，甲现有可执行的个人财产8万元。下列处理方式中，不符合公司法规定的有( )。

Ⅰ.甲以现有财产补交差额，不足部分待有财产时再行补足

Ⅱ.甲以现有财产补交差额，不足部分由乙、丙补足

Ⅲ.甲以现有财产补交差额，不足部分由乙、丙、丁补足

Ⅳ.甲无须补交差额，其他股东也不负补交差额的责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额;公司设立时的其他股东承担连带责任。本题中，丁在公司设立时不是出资人，不承担补交其差额的责任。

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