2023年证券从业资格证复习题：基本法律法规模

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习

1、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是()。

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

参考答案：B

参考解析：财务顾问接受上市公司并购重组与多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。故B选项说法错误。

2、对于资产管理业务，下列说法错误的是()。

A.资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管

B.非金融机构可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外

C.非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任

D.非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚

参考答案：B

参考解析：非金融机构不可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外。

3、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有()。

A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的

B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的

D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上

参考答案：C

参考解析：考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第二十八条规定，个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额在20万元以上的，应予立案追诉。

4、某一证券投资者融资买入1000股股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为()。

A.500%

B.250%

C.100%

D.50%

参考答案：B

参考解析：买入证券的融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%=50000/(1000×20)×100%=250%。

5、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以()万元以上()万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

A.20;50

B.20;100

C.30;50

D.30;100

参考答案：A

参考解析：证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

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