2023年证券从业资格考试模拟练习：证券市场基本法律法规模

《证券市场基本法律法规》模拟练习

1、下列有关法律关系的描述，错误的是(　　)。

A.人与人之间的关系也是一种法律关系

B.任何一种法律关系均以特定的法律规范为依据

C.社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系

D.没有相应法律规定，就不受法律规范的约束

参考答案：A

参考解析：法律关系是法律主体之间的社会关系，而不是一般意义上人与人之间的关系。选项A说法是错误的，法律规范是法律关系产生的前提和基础，任何一种法律关系均以特定法律规范为依据，选项B、D说法正确;一种社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系，选项C说法正确。

2、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经(　　)核准的任职资格。

A.证券公司所在地所属中国证券业协会

B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构

C.证券公司注册地所属中国证券业协会

D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构

参考答案：D

参考解析：证券公司董监高在任职前应当取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。

3、股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括(　　)。

A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务

B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务

C.董事长负责召集和主持董事会会议

D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务

参考答案：D

参考解析：董事会设董事长1人，可以设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事长召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况。副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务;副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务。

4、关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是(  )。

A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理

B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估

C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明

D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定

参考答案：B

参考解析：合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估。合伙人以劳务出资的，其评估方法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明。

5、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配(  )。

A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权

B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定

C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权

D.协商确定各自的购买比例

参考答案：C

参考解析：有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。选项C说法错误。

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