2023年证券从业考试练习题目：证券市场基本法律法规

1、按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为()。

A.双边法律关系与多边法律关系

B.确认性法律关系与创设性法律关系

C.第一性法律关系与第二性法律关系

D.纵向法律关系与横向法律关系

参考答案：D

参考解析：按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为纵向法律关系与横向法律关系，选项D正确。

2、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，()不是必需。

A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的5%

B.收购股份不必经股东大会决议

C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出

D.所收购的股份应当在1年内转给职工

参考答案：B

参考解析：公司因将股份奖励给本公司职工收购股份的，应当经股东大会决议。

3、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好(  )工作。

1、督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务

2、督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作

3、督促和坚持申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况

4、结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

A.1、2、3、4

B.1、2、4

C.1、3、4

D.1、2、3

参考答案：D

参考解析：结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

4、下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是()。

A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

B.股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

C.股东共同制定公司章程

D.有公司住所

参考答案：B

参考解析：设立有限责任公司，应当具备下列条件：(1)股东符合法定人数。有限责任公司由50个以下股东出资设立;(2)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;(3)股东共同制定公司章程;(4)有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;(5)有公司住所。选项B是股份有限公司的要求。

5、上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会做出决议，并经()通过。

A.出席会议的股东所持表决权的二分之一以上

B.出席会议的股东所持表决权的三分之二以上

C.全体股东所持表决权的二分之一以上

D.全体股东所持表决权的三分之二以上

参考答案：B

参考解析：上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

证券从业资格考试时间

根据《人力资源社会保障部办公厅关于2023年度专业技术人员职业资格考试计划及有关事项的通知》的内容，2023年证券从业资格考试时间为6月3日、4日：

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