2023年证券从业资格考试练习题《证券市场基本法律法规》

证券从业资格考试模拟题

1、下列不属于特殊普通合伙企业的特殊之处表现的是()。

A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任

B.一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任

D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任

参考答案：A

参考解析：特殊普通合伙企业特殊性在于，只有非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任，选项A错误。

2、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到5%后，其所持该上市公司已发行额股份比例每增加或者减少5%，应当进行报告和公告。在()，不得再行买卖该上市公司。

A.做出报告、公告后2日内

B.报告期限内

C.做出报告、公告后5日内

D.报告期限内和做出报告、公告后2日内

参考答案：D

参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到5%后，其所持该上市公司已发行额股份比例每增加或者减少5%，应当进行报告和公告。在报告期限内和做出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司。

3、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.3万元以上30万元以下

参考答案：D

参考解析：根据《证券法》第二百零二条规定，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

4、下列说法正确的是(  )。

1、金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险

2、发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露义务应通过中国货币网、中国债券信息网进行

3、发行人及相关知情人在信息披露前不得泄露其内容

4、对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国证监会报告，并按照中国证监会指定的方式披露

A.1、2、4

B.1、2、3、4

C.1、3、4

D.1、2、3

参考答案：D

参考解析：对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国人民银行报告，并按照中国人民银行指定的方式披露。

5、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所终止其公司债券上市交易()。

A.未按照公司债券募集办法履行义务

B.公司有重大违法行为且后果严重的

C.公司解散或者宣告破产的

D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的

参考答案：A

参考解析：公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为且后果严重的;(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的;(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且自期限内未能消除的;(4)未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的;(5)公司最近2年连续亏损，且在期限内未能消除的;(6)公司解散或者宣告破产的。选项A不符合规定。

证券从业资格考试时间

根据《人力资源社会保障部办公厅关于2023年度专业技术人员职业资格考试计划及有关事项的通知》的内容，2023年证券从业资格考试时间为6月3日、4日：

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