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证券从业资格考试习题
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单项选择题
1.操纵证券、期货市场罪,是指以()为目的的违法行为。
4.获取不正当利益或者转嫁风险
b.获取内幕信息
c.获取内幕信息以内的未公开信息
D.诱骗投资者
答案:A
解析: 操纵证券、期货市场罪,是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,与他人串通相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约,操纵证券、期货市场交易量、交易价格,制造证券、期货市场假象,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定,扰乱证券、期货市场秩序的行为。
2.下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是()。
A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪
B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益
c.犯罪客体是金融机构
D.主观方面表现为无意,一般是为了获取合法利润答案: A
解析: 背信运用受托财产罪,是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体,即金融机构。主现方面表现为故意,一般是为了获职非法利润。
3.《中华人民共和国证券法》规定,内幕交易、泄露内幕信息的,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
A 1倍以上 5 倍以下
B.1 倍以上 3 倍以下
c.3倍以上 5 倍以下
D.2倍以上 5 倍以下
答案: A
解析: 《中华人民共和国证券法》规定,证券交易内慕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得 1 倍以上5 倍以下的罚款。
4.违反证券法规定,欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款罚金,其财产不足以同时支付时,先承担( )责任。
A.民事赔偿
B.刑事
C.行政处罚
D.缴纳罚款
答案:A
解析: 违反证券法规定,欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任。
5.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
A.3万元以上 30 万元以下
B.5万元以上 30 万元以下
C.10 万元以上 30 万元以下
D.30 万元以上 60 万元以下
答案:A
解析: 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记裁、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30 万元以上60 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上 30 万元以下的罚款。
证券从业资格考试时间
根据《人力资源社会保障部办公厅关于2023年度专业技术人员职业资格考试计划及有关事项的通知》的内容,2023年证券从业资格考试时间为6月3日、4日:
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