2022年证券从业资格法律法规

证券从业资格法律法规

证券从业资格考试大纲作为证券从业资格考试的指导纲要，为学员的复习提供了重要参考，考试大纲的重要性不可忽视。

第一章证券市场基本法律法规

第一节 证券市场的法律法规体系

第二节 公司法

第三节 合伙企业法

第四节 证券法

第五节 证券投资基金法

第六节 期货交易管理条例

第七节 证券公司监督管理条例

第八节 证券公司风险处置条例

第二章证券经营机构管理规范

第一节 公司治理、内部控制与合规管理

第二节 风险管理

第三节 投资者适当性管理

第四节 证券公司反洗钱工作

第五节 证券公司信息技术管理

第三章证券公司业务规范

第一节 证券经纪

第二节 证券投资咨询

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

第四节 证券承销与保荐

第五节 证券公司融资融券及其他信用业务

第六节 证券自营

第七节 证券资产管理

第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

第九节 其他业务

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

第一节 证券一级市场

第二节 证券二级市场

第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范

第一节 证券行业文化建设

第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定

第三节 证券市场诚信管理

第四节 从业人员行为规范

以上展示证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试大纲目录部分，本文内容仅供参考!点击进入更多>>2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试大纲【完整版】

产品参数：

产品名称：证券市场基本法律法规

ISBN编号：9787522307817

作者：中国证券业协会

定价：70.00元

是否是套装：否

出版社名称：中国财政经济出版社

出版时间：2021-10

前言

打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，对于加快构建新发展格局、推动经济高质量发展具有重要意义。当前，我国资本市场全面深化改革不断推进。面对市场化、法治化、国际化的改革发展方向，高质量的资本市场人才队伍建设至关重要。2020年3月1日开始施行的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。这进一步在法律层面强化了对证券从业人员的要求。

为促进证券从业人员提升执业品行和专业能力，适应资本市场发展的新形势、新要求，中国证券业协会对《证券业从业人员一般从业资格考试统编教材(2020)》，即《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两本考试教材进行了修订。本次出版发行的《证券业从业人员一般从业资格考试统编教材(2021)》(以下简称"教材")，力求突出五方面内容：一是体现资本市场改革开放新进展。为应对疫情冲击，推进供给侧结构性改革，监管部门近期出台多项改革措施，推动料技、资本与实体经济的高水平循环。教材进一步齐实科创板改革、创业板改革、新三板改革相关内容，完善股票退市制度、境内外股票市场互联互通制度、期货及衍生品市场创新等介绍，增加资本市场高水平双向开放的实践等内容。二是全面展现资本市场基础制度体系。资本市场基础制度是紧密联系、内在协调的制度生态体系，构成保障资本市场正常运转和有效发挥作用的"四梁八柱"。教材结合资本市场各层级制度调整，完善发行、交易、信息披露、再融资、持续监管等重要内容，修订证券公司法人治理、合规风控及各类业务等规则体系介绍，并更新案例、数据。相关内容更新时间截至2021年9月。三是强化市场参与者的法治意识。法治保障是营造资本市场良好生态的基础。教材进一步完善违法违规行为及法律责任内容，根据《刑法修正案(十一)》及相关法规，加强对犯罪构成、立案标准及各类法律责任等的介绍，充实、更新典型案例。以期达到警示教育效果。贯彻落实"零容忍"要求。四是丰富行业文化建设与职业道德方面的内容。行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现。教材进一步增加介绍行业文化建设与从业人员职业道德方面内容的比重，新增行业文化建设要素相关内容，突出对从业人员的合规审慎、诚实守信、廉洁从业等要求及各类业务的执业行为准则。促进"合规、诚信、专业、稳健"在全行业内化于心外化于行。五是优化知识结构体系，注重教材通俗易懂。教材按照由总到分、由主及次、由浅入深的原则，优化层次结构，反复研讨内容，确保其规范、严谨、易读，以便干广大读者理解掌握。并期望成为关干我国资本市场的普及教育读本。

在历时数月的修订过程中，各位专家以高度的专业精神和责任心，对两本教材共13章、64节的内容，逐字逐句地研读、斟酌、修改。力求做到内容准确、协调统一。但由于工作浩繁、时间紧迫，书中难免有所疏漏、不足甚至错误之处，敬请读者提出宝贵意见。

根据《中国证券业协会2022年度考试计划公告》，2022年第一次证券从业资格统一考试时间为7月2-3日，目前距离本次考试报名还有很长的一段时间，为了防止考生错过考试，环球网校提供 免费预约短信提醒，届时会及时通知2022年证券从业资格考试报名时间，请提前预约。

自2020年3月1日起，《证券法》已将“从业人员应当具有证券从业资格”修改为“证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。”证券业从业人员管理也相应地调整为事后登记管理。证券业从业人员资格考试是考查证券从业人员专业能力的水平评价类考试。2022年面向社会的考试较去年减少一次，但面对行业的考试新增了三次，您如果入职需要，请与拟供职公司联系，请公司为您报名。

以上内容为证券从业资格法律法规相关内容。或许你在今年的证券从业资格备考过程中，还需要更多的备考计划、历年真题、模拟试题、重点考点等练习，那么你可以点击文末“领取资料”按钮免费下载更多证券从业资格备考资料哦。