短信预约提醒成功
证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》
为贯彻落实新《证券法》,规范证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为,强化经营机构主体责任,促进经营机构合规稳健运行,保护投资者合法权益,证监会制定并发布了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(以下简称《管理办法》)。
2020年11月20日至2020年12月20日,证监会就《管理办法》向社会公开征求意见。总体看,各方对《管理办法》的制度思路、主要内容认可度较高。经认真研究,证监会对其中合理的意见予以吸收采纳。
《管理办法》整合现行经营机构人员管理的规章和规范性文件,依据新《证券法》《基金法》等上位法律法规,结合机构监管实践,全面规定了证券基金经营机构人员的任职要求、执业规范和机构主体管理责任,主要内容包括:一是按照分类原则优化人员任职管理;二是强化执业规范,落实“零容忍”要求;三是压实经营机构主体责任,夯实行业发展根基。
下一步,证监会将指导证券业协会、基金业协会和派出机构认真落实《管理办法》,制定配套自律管理规则,提升人员管理的规范水平,促进行业机构合规、稳健发展。
根据《中国证券业协会2022年度考试计划公告》,2022年第一次证券从业资格统一考试时间为7月2-3日,根据往年规律,证券从业资格报名时间一般为考前1-2个月开通报名,各位考生可以 免费预约短信提醒,2022年证券从业资格考试报名时间一旦确定,我们将及时通过通知推送到您的手机。
以上就是“证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》”的全部内容。点击下方免费下载按钮,即可获得证券从业资格考试相关备考资料。