证券从业资格考试试卷

证券从业资格考试试卷

此次分享给大家的是2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目的一些试题，供大家练习，来帮助大家巩固知识点!更多考试试卷您可以登陆环球网校证券从业资格资料下载查看。

《证券市场基本法律法规》

1.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于(　　)。

A.结果犯

B.预测犯

C.原因犯

D.过程犯

2.下列关于证券公司开展中问介绍业务的有关规定的说法中，错误的是(　　)。

A.期货公司与证券公司应当建立介绍的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的借贷处理等业务的协作程序和规则

B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定.指定有关负责人和有关部门负责人介绍业务的经营管理

D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员.不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

3.根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括(　　)。

A.资产收益

B.选择管理者

C.批准破产

D.参与重大决策

4.证券法所调整的有价证券不包括(　　)。

A.股票

B.企业债券

C.证券衍生品种

D.汇票

5.证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于(　　)人。

A.5

B.10

C.15

D.20

《金融市场基础知识》

1、证券投资者保护基金有限责任公司负责证券投资者保护基金的(　)。

Ⅰ.筹集

Ⅱ.管理

Ⅲ.使用

Ⅳ.监管

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2、证券市场监管的(　)原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

A.公正

B.公平

C.守信

D.公开

3、证券市场监管的(　)相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

A.行政手段

B.经济手段

C.司法手段

D.法律手段

4、我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了以(　)为一体的监管体系和自律管理体系。

Ⅰ.国务院证券监督管理机构及派出机构

Ⅱ.证券投资者保护基金

Ⅲ.证券交易所

Ⅳ.证券业协会

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过(　)个交易日。

A.20

B.10

C.30

D.15

根据《中国证券业协会2022年度考试计划公告》，2022年第一次证券从业资格统一考试时间为7月2-3日，根据往年规律，证券从业资格报名时间一般为考前1-2个月开通报名，各位考生可以 免费预约短信提醒，2022年证券从业资格考试报名时间一旦确定，我们将及时通过通知推送到您的手机。

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