2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(1月4日)

选择题

1、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在()以上的，应当追究刑事责任。【选择题】

A.10万元

B.20万元

C.30万元

D.50万元

2、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是()。【选择题】

A.侵害的客体是复杂客体

B.主体为特殊主体

C.在主观方面必须出于故意

D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

3、下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法，错误的是()。【选择题】

A.犯罪主体是一般主体，只包括自然人

B.犯罪主观方面是故意

C.犯罪客体是国家金融管理秩序

D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

4、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形中的()，应予追诉。【组合型选择题】

Ⅰ.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的

Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的

Ⅳ.造成恶劣影响的

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.侵害的客体是复杂客体

Ⅱ.在客观方面表现为故意提供虚假信息

Ⅲ.主体为一般主体

Ⅳ.在主观方面必须出于无意

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，应当追究刑事责任。

2、正确答案：D

答案解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体(A正确)，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益；主体为特殊主体(B正确)，并且在主观方面必须出于故意(C正确)。

3、正确答案：A

答案解析：非法集资罪的犯罪构成包括：(1)犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位；(选项A说法错误)(2)犯罪主观方面是故意；(选项B说法正确)(3)犯罪客体是国家金融管理秩序；(选项C说法正确)(4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。非法集资罪主要是以非法发行股票债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会不特定对象募集资金，并承诺在一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本付息或给予其他回报。(选项D说法正确)

4、正确答案：B

答案解析：根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：(1)造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的(Ⅰ项错误、Ⅱ项正确)；(2)致使交易价格和交易量异常波动的(Ⅲ项正确)；(3)造成恶劣影响的(Ⅳ项正确)。

5、正确答案：A

答案解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体(Ⅲ项错误)；诱骗投资者买卖证券、期货合约罪在主观方面必须出于故意(Ⅳ项错误)。

根据中国证券业协会《中国证券业协会2022年度考试计划公告》，公告表示，2022年证券业从业人员资格考试拟举办6次。一般来说，考试报名时间为考前1-2个月。具体报名时间可以订阅 免费预约短信提醒。

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