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一、单项选择题
1.为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是()。【选择题】
A.机构间私募产品报价与服务系统
B.机构间公募产品报价与服务系统
C.全国中小企业股份转让系统
D.区域性股权交易市场
2.公司解散破产清算时，股东分配剩余应在支付清算费用()进行。【选择题】
A.之后
B.之前
C.同时
D.不确定的任何时候
3.下列关于我国混合资本债券特征的说法中，错误的是()。【选择题】
A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权
B.自发行之日起10年内不得赎回
C.自发行之日起10年内具有1次赎回权
D.期限在15年以上
4.以下属于无风险债券的是()。【选择题】
A.企业债券
B.公司债券
C.中期票据
D.政府债券
5.证监会形式审核、中介机构实质审核的制度是()。【选择题】
A.审批制
B.核准制
C.审核制
D.注册制
6.投资者通过()持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。【选择题】
A.银行账户
B.证券账户
C.交收账户
D.投资账户
7.电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与()连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。【选择题】
A.自助终端系统
B.客户端委托系统
C.页面客户端系统
D.电脑交易系统
8.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币()万元。【选择题】
A.2200
B.2250
C.2300
D.2350
9.当中央银行提高法定存款准备金率时，在市场上引起的反应为()。【选择题】
A.商业银行可用资金增多，贷款上升，导致货币供应量增多
B.商业银行可用资金增多，贷款下降，导致货币供应量减少
C.商业银行可用资金减少，贷款上升，导致货币供应量增多
D.商业银行可用资金减少，贷款下降，导致货币供应量减少
10.()是解决产能过剩问题的重要手段。【选择题】
A.改善民生，促进社会和谐
B.大力推进企业市场化并购重组，促进产业整合
C.提高直接融资比重，防范和化解经济金融风险
D.调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资
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二、组合型选择题
1.关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有()。【组合型选择题】
Ⅰ.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
Ⅱ.鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
Ⅲ.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
Ⅳ.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2.债券的兑付方式有()。【组合型选择题】
Ⅰ.到期兑付
Ⅱ.提前兑付
Ⅲ.债券替换
Ⅳ.分期兑付
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.如果中央银行调高法定存款准备率，则()。【组合型选择题】
Ⅰ.商业银行会增多上交存款准备金数量
Ⅱ.商业银行会相应地降低本身贷款能力
Ⅲ.商业银行会通过派生机制，以倍数规模缩小货币供应量
Ⅳ.是一种扩张性货币政策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4.证券公司反洗钱工作基本制度包括()。【组合型选择题】
Ⅰ.客户身份识别制度
Ⅱ.大额交易和可疑交易报告制度
Ⅲ.信息披露制度
Ⅳ.交易记录保存制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
5.债权类资产的远期合约主要包括()。【组合型选择题】
Ⅰ.定期存款单
Ⅱ.短期债券
Ⅲ.长期债券
Ⅳ.商业票据
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案解析
一、单项选择题
1、正确答案：A
答案解析：机构间私募产品报价与服务系统(简称“报价系统”)，是指依据《机构间私募产品报价与服务系统管理办法》为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台；全国中小企业股份转让系统，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构；区域性股权交易市场(也称“区域股权市场”)，是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，一般以省级为单位，由省级人民政府监管。
2、正确答案：A
答案解析：公司解散破产清算时，股东分配剩余应在支付清算费用之后进行。
3、正确答案：C
答案解析：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权。
4、正确答案：D
答案解析：中央政府债券不存在违约风险，属于无风险债券。
5、正确答案：D
答案解析：证监会形式审核、中介机构实质审核的制度是注册制。证券监管机构的职责是对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查，而将发行公司的质量留给证券中介机构来判断和决定。
6、正确答案：B
答案解析：投资者在从事证券交易之前，必须开立证券账户。投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况。
7、正确答案：D
答案解析：电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。
8、正确答案：C
答案解析：基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值，即基金资产净值=基金资产总值-基金负债。由题中数据可知，基金资产总值=10×30+50×20+100×10+1000=3300(万元)；基金负债=500+500=1000(万元)。所以，基金资产净值总额=3300-1000=2300(万元)。
9、正确答案：D
答案解析：当中央银行提高法定存款准备金率时，商业银行需要上缴中央银行的法定存款准备金增加，可直接运用的超额准备金减少，商业银行的可用资金减少，在其他情况不变的条件下，商业银行贷款或投资下降，导致货币供应量减少。
10、正确答案：B
答案解析：大力推进企业市场化并购重组，促进产业整合，是解决产能过剩问题的重要手段。多层次资本市场可以提供更加高效透明的定价机制和灵活多样的支付工具与融资手段，如普通股、优先股、可转债、高收益债券、并购基金等，推动产业结构调整。
二、组合型选择题
1、正确答案：D
答案解析：第Ⅱ项的正确说法应该是鼓励最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务。
2、正确答案：D
答案解析：债券的兑付方式有五种：到期兑付(Ⅰ正确)、提前兑付(Ⅱ正确)、债券替换(Ⅲ正确)、分期兑付(Ⅳ正确)、转换为普通股兑付。
3、正确答案：C
答案解析：中央银行调高法定存款准备率是紧缩性政策，如果中央银行调高法定存款准备率，则商业银行会增多上交存款准备金数量，商业银行会相应地降低本身贷款能力，商业银行会通过派生机制，以倍数规模缩小货币供应量。(Ⅳ错误)
4、正确答案：D
答案解析：证券公司反洗钱工作的基本制度包括：建立健全客户身份识别制度(Ⅰ项正确)、客户身份资料和交易记录保存制度(Ⅳ项正确)、大额交易和可疑交易报告制度(Ⅱ项正确)。
5、正确答案：D
答案解析：债权类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。
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