2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月12日)

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选择题

1、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同()予以取缔。【选择题】

A.县级以上人民政府

B.市级以上人民政府

C.证券业协会

D.银监会

2、下列关于非法集资罪的处罚措施的说法中，正确的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或拘役并处2万元以上20万元以下罚款

Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

Ⅲ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产

Ⅳ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处10万元以上50万元以下罚金或者没收财产

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.该罪是一种故意的行为

Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体

Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

Ⅳ.过失不能构成该罪

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

4、下列选项中，属于背信运用受托财产的犯罪主体的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.保险公司

Ⅱ.期货经纪公司

Ⅲ.个人

Ⅳ.证券交易所

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.证券交易所

Ⅱ.期货交易所

Ⅲ.证券公司

Ⅳ.商业银行

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。

2、正确答案：B

答案解析：根据《中华人民共和国刑法》的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金(Ⅰ项正确)；数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金(Ⅱ项正确)；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产(Ⅲ项正确、Ⅳ项错误)。

3、正确答案：B

答案解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为(Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确)。本罪所侵害的客体是复杂客体(Ⅱ错误)。

4、正确答案：C

答案解析：背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所(Ⅳ项正确)、期货交易所、证券公司、期货经纪公司(Ⅱ项正确)、保险公司(Ⅰ项正确)或者其他金融机构。个人不能构成本罪的主体。

5、正确答案：C

答案解析：背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行(Ⅳ项正确)、证券交易所(Ⅰ项正确)、期货交易所(Ⅱ项正确)、证券公司(Ⅲ项正确)、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

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