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2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月4日)

环球网校·2021-11-04 14:09:01浏览32 收藏6
摘要 证券从业备考,希望大家不要半途而废,努力接近终点。比别人多坚持一点、多执着一点,你就会收获更多,坚持下去直到取得胜利,环球网校小编整理发布“2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月4日)”的练习题,大家加油吧。

编辑推荐:2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、下列关于私募基金财产投资范围的说法中,错误的是()。【选择题】

A.不可以买卖股权

B.可以买卖基金份额

C.可以买卖期权

D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

2、以下说法错误的是()。【选择题】

A.法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系

B.社会生活是不断变化的,是动态的

C.法律规范是静态的

D.法律规范是不断变化的,是动态的

3、甲公司是一家有限责任公司,下列有关该公司董事会的说法,错误的是()。【选择题】

A.甲公司股东人数只有3人,规模较小,决定不设董事会

B.甲公司决定不设副董事长

C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数,在改选出的董事就任前,李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定,履行董事职务

D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生

4、()个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

5、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.国家工作人员

Ⅱ.证券交易所从业人员

Ⅲ.证券业协会工作人员

Ⅳ.新闻传播媒介从业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案见第二页>>>

答案及解析

1、正确答案:A

答案解析:非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

2、正确答案:D

答案解析:法律关系是静态的,一经制定,除非立法机关根据一定程序对法律进行修改,否则在其生效范围内,法律规范是不变的。

3、正确答案:D

答案解析:董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或其他形式民主选举产生。

4、正确答案:B

答案解析:根据《证券公司监督管理条例》的规定,2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。

5、正确答案:A

答案解析:虚假陈述和信息误导的行为人主要包括:国家工作人员(Ⅰ包括)、新闻传播媒介从业人员(Ⅳ包括)和有关人员;证券交易所(Ⅱ包括)、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员;证券业协会(Ⅲ包括)、证券监督管理机构及其工作人员。

中国证券业协会取消原定2021年10月30-31日的考试并延期举办,具体时间将视国内疫情发展情况及各地疫情防控措施而定,小编建议考生填写 免费预约短信提醒服务,届时我们会及时提醒2021年证券从业资格考试时间通知,及时打印准考证参加考试。

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