2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(10月29日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总

选择题

1、2006年，新修订的()实施，进一步完善证券公司设立制度。【选择题】

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《中华人民共和国证券交易管理条例》

D.《证券公司风险控制指标管理办法》

2、()，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。【选择题】

A.2008年1月

B.2008年7月

C.2009年1月

D.2009年7月

3、维权服务主要包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.证券支持诉讼

Ⅱ.股东诉讼

Ⅲ.证券代表人诉讼

Ⅳ.损失核算业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、下列属于证券市场融资活动特征的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.证券融资是一种短期融资

Ⅱ.资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中

Ⅲ.证券市场融资是一种强市场性的融资活动

Ⅳ.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、投服中心为公司制法人单位，其股东单位包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.上海证券交易所

Ⅱ.深圳证券交易所

Ⅲ.上海期货交易所

Ⅳ.大连商品交易所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：2006年，新修订的《中华人民共和国证券法》实施，进一步完善证券公司设立制度。

2、正确答案：B

答案解析：2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，阐述了合规管理、合规和合规风险的定义，详细规定了合规管理的地位、内容、组织、环节、程序、责任和目标。

3、正确答案：B

答案解析：维权服务主要包括证券支持诉讼、股东诉讼、证券代表人诉讼和损失核算业务。

4、正确答案：B

答案解析：证券市场融资活动的特征：(1)资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中；(2)证券市场融资是一种强市场性的融资活动。所谓强市场性是相对于银行信贷、商业票据融资等双边协议形式完成资金交易的弱市场性而言的；(3)证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的。证券市场融资是在非常广泛的市场领域进行的金融活动，单个融资主体凭借自身的力量是很难完成证券发行、交易、清算等事宜的。

5、正确答案：A

答案解析：投服中心为公司制法人单位。股东单位为上海证券交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所、中国金融期货交易所和中国证券登记结箅有限责任公司。

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