2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月23日)

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选择题

1、资产管理计划的初始募集规模不得低于()万元。【选择题】

A.500

B.1000

C.2000

D.3000

2、托管人每个会计年度结束后()个月内，编制关于合格境外投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇管理局。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

3、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于()年。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

4、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，符合合格投资者标准的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.投资于单只私募基金的金额不低于100万元

Ⅱ.金融资产不低于300万的个人

Ⅲ.净资产不低于1000万元的单位

Ⅳ.最近3年个人年均收入不低于50万元的个人

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

5、深股通的股票范围包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.市值60亿元人民币及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股

Ⅱ.深交所上市的A+H股公司股票

Ⅲ.联交所上市的A+H股公司股票

Ⅳ.恒生综合中型指数的成分股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元。

2、正确答案：C

答案解析：托管人应当履行下列职责：保管合格境外投资者托管的全部资产；办理合格境外投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会和国家外汇管理局报告；在合格境外投资者汇入本金、汇出本金或者收益2个工作曰内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的资金汇人、汇出及结售汇情况；每月结束后8个工作日内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况；每个会计年度结束后3个月内，编制关于合格境外投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇管理局；保存合格境外投资者的资金汇人、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；根据国家外汇管理规定进行国际收支统计申报；中国证监会、国家外汇管理局根据审慎监管原则规定的其他职责。

3、正确答案：C

答案解析：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

4、正确答案：B

答案解析：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：(1)净资产不低于1000万元的单位；(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

5、正确答案：A

答案解析：深股通的股票范围是市值60亿元人民币及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股，以及深交所上市的A+H股公司股票。深港通下的港股通的股票范围是恒生综合大型股指数的成分股、恒生综合中型股指数的成分股、市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成分股，以及联交所上市的A+H股公司股票。

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