2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月9日)

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选择题

1、甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法，错误的是()。【选择题】

A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会

B.甲公司决定不设副董事长

C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务

D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生

2、证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内，报送月度报告。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.7

3、股份有限公司进行合并，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。【选择题】

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.3/4

4、法律关系()是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定权益的法律形式。【选择题】

A.主体

B.客体

C.内容

D.形式

5、期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以()的罚款。【选择题】

A.1万元以上10万元以下

B.5万元以上50万元以下

C.5000元以上5万元以下

D.2万元以上20万元以下

答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或其他形式民主选举产生。

2、正确答案：D

答案解析：证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

3、正确答案：C

答案解析：根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司进行合并，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

4、正确答案：B

答案解析：法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定权益的法律形式。

5、正确答案：A

答案解析：期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以1万元以上10万元以下的罚款。

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