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编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总
知识点：内部约束
(1)防范和控制风险
证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。
证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
(2)加强对分支机构的管理
证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
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