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编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总
知识点：证券公司的一般性规定
(一)依法审慎经营、履行诚信义务的规定(熟悉)
1.依法审慎经营
依法审慎经营是对证券公司的正常经营提出的重要要求。这一要求包括两方面内容：一是“依法经营”(“合规性”)；二是“审慎经营”(确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内)。
2.履行诚信义务
诚信原则是民商事活动应遵循的重要原则。根据《证券公司治理准则》第二条的规定，证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
(二)证券公司股东和实际控制人的禁止行为(熟悉)
根据《证券公司监督管理条例》第三条的规定，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。
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