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2021年证券从业资格考试新增沪伦通、可转债价格调整考点

环球网校·2021-09-07 15:35:03浏览19 收藏9
摘要 环球网校小编整理发布“2021年证券从业资格考试新增沪伦通、可转债价格调整考点”,证券从业资格教材改革新增知识点,很多小伙伴还不是很了解,今天小编就给大家带来了关于沪伦通、可转债价格调整的知识点内容,下面我们一起来具体了解一下。

一、沪伦通

二、可转换债券价格调整的三种情况

三、非公开发行公司债券的特殊安排

①非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过200人。

②承销机构应当按照中国证监会、证券自律组织规定的投资者适当性制度,了解和评估投资者对非公开发行公司债券的风险识别和承担能力,确认参与非公开发行公司债券认购的投资者为专业投资者,并充分揭示风险。

③非公开发行公司债券,承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会报备。中国证券业协会在材料齐备时应当及时予以报备报备不代表中国证券业协会实行合规性审查,不构成市场准入,也不豁免相关主体的违规责任。

④非公开发行公司债券,可以申请在证券交易场所、证券公司柜台转让。非公开发行的公司债券仅限于在专业投资者范围内转让。转让后,持有同次发行债券的投资者合计不得超过200人。

⑤非公开发行公司债券,募集资金应当用于约定的用途;改变资金用途,应当履行募集说明书约定的程序。

目前,2021年10月证券从业资格考试报名时间尚未确定,考生可填写 免费预约短信提醒,我们会在2021年10月证券从业资格报名开始前提醒广大考生准备报名,此服务免费哦。

以上内容为2021年证券从业资格考试新增沪伦通、可转债价格调整考点,虽然现在报名时间暂未得知,不过正是备考的好时机,如果找不到更多证券从业资格备考资料,考生们可以直接点击下面的下载按钮后进入证券从业资格下载页面。

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