2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(9月7日)

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选择题

1、()是基础证券发行人或其以外的第三人(简称发行人)发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。【选择题】

A.可转换债券

B.企业债券

C.权证

D.普通股票

2、权证的标的种类包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.股票

Ⅱ.债券

Ⅲ.指数

Ⅳ.商品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

3、下列关于托管银行说法正确的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

Ⅱ.托管银行负责保管ADR所代表的基础证券

Ⅲ.向存券银行提供当地市场信息

Ⅳ.负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为()。【组合型选择题】

Ⅰ.股权联结型产品

Ⅱ.利率联结型产品

Ⅲ.汇率联结型产品

Ⅳ.商品联结型产品

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、我国公司在海外发行存托凭证的阶段有()。【组合型选择题】

Ⅰ.中国企业在美国发行存托凭证阶段

Ⅱ.基础设施类存托凭证渐成主流阶段

Ⅲ.高科技公司及大型国有企业成功上市阶段

Ⅳ.中国企业存托凭证发行出现分化现象阶段

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：权证是基础证券发行人或其以外的第三人(简称发行人)发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

2、正确答案：A

答案解析：权证的标的种类涵盖股票、债券、外币、指数、商品或其他金融工具，其中股票权证的标的可以是单一股票或是一篮子股票组合。

3、正确答案：A

答案解析：托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。托管银行负责保管ADR所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国；向存券银行提供当地市场信息。

4、正确答案：D

答案解析：按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品(Ⅰ正确)、利率联结型产品(Ⅱ正确)、汇率联结型产品(Ⅲ正确)、商品联结型产品(Ⅳ正确)。

5、正确答案：C

答案解析：我国公司在海外发行存托凭证分为四个阶段：(1)1993~1995年，中国企业在美国发行存托凭证；(2)1996~1998年，基础设施类存托凭证渐成主流；(3)2000~2001年，高科技公司及大型国有企业成功上市；(4)2002年以来，中国企业存托凭证发行出现分化现象。

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