2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(9月1日)

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选择题

1、未经中国证监会许可，擅自接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务的，由地方证管办(证监会)责令停止，没收违法所得，并处()的罚款。【选择题】

A.违法所得等值以上

B.违法所得等值以下

C.违法所得金额的2倍

D.违法所得金额的3倍

2、证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()向举办地证监局报备。【选择题】

A.2个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

D.10个工作日

3、下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是()。【选择题】

A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

C.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便

D.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

4、当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起()向中国证监会报告。【选择题】

A.2日内

B.5日内

C.10日内

D.15日内

5、下列属于证券投资顾问服务内容的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.热点分析

Ⅱ.买卖时机

Ⅲ.证券选择

Ⅳ.风险提示

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，未经中国证监会许可，擅自接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务的，由地方证管办(证监会)责令停止，没收违法所得，并处违法所得等值以下的罚款。

2、正确答案：C

答案解析：证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。

3、正确答案：B

答案解析：证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。

4、正确答案：B

答案解析：当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起5日内向中国证监会报告。

5、正确答案：C

答案解析：证券投资顾问是指为客户提供投资建议，比如买卖时机(Ⅱ属于)、热点分析(Ⅰ属于)、证券选择(Ⅲ属于)、风险提示(Ⅳ属于)等，禁止代理客户操作。

根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》得知：2021年第三次证券从业资格考试安排在10月30、31日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2021年10月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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