中国证券业协会发布：2021年9月证券高级管理人员任职测试考试报名公告

现将2021年9月高级管理人员任职测试(下称“任职测试”)有关事项公告如下：

一、任职测试内容

(一)任职测试类别及科目

1、高级管理人员资质测试：

科目1：证券公司高级管理人员资质测试，参见《证券公司高级管理人员资质测试大纲(2017)》

科目2：证券评级业务高级管理人员资质测试，参见《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2019)》

科目3：证券公司合规管理人员胜任能力测试，参见《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2020)》

2、证券业从业人员资格考试一般从业资格

科目4：证券市场基本法律法规，参见《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2020)》

科目5：金融市场基础知识，参见《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2020)》

详见http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。

特别提示：有关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则如有修订，以最新修订版为准。

(二)任职测试日期及费用

任职测试日期：2021年9月15日

报名时间：2021年8月27日15时至9月3日15时

高级管理人员任职测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。一般从业资格考试合格的人员，可报名高管任职测试。根据中国证券业协会2021年证券考试计划，2021年第三次证券从业资格考试将于10月30、31日进行，目前报名时间尚未公布，广大考生可以 免费预约短信提醒功能，这样就不会错过10月证券从业资格考试报名时间啦，短信通知早知道。【2021年10月证券从业资格报名时间及报名入口汇总】

准考证打印时间：2021年9月13日15时

任职测试费：每科次61元

(三)任职测试地点

北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳。测试地点以准考证为准。

提示：考生应选择现居住地城市报名，原则上不允许跨省参考。报名成功后，请考生关注所报考区疫情防控要求，如出现调整，请考生在遵守当地疫情防控规定的前提下参加考试；如果报名后考区不能正常组织考试，协会将取消当地考试，并为已报考考生办理退款。

(四)任职测试形式

任职测试将试行云考试模式，测试采取机考形式，时间为120分钟，题型为选择题，高管资质测试为120题，一般从业资格为100题，满分为100分，60分及以上为合格。

二、报名方式、条件及原则

(一)报名对象

高级管理人员资质测试面向拟任证券经营机构高级管理人员。

证券业从业人员资格考试面向拟任证券公司主要负责人。

按照2021年2月发布的《证券市场资信评级业务管理办法》，资信评级机构高级管理人员具备条件由应当通过调整为鼓励通过证券评级业务高级管理人员资质测试。

(二)报名方式

协会为证券公司、资信评级机构分配集体单位登录账户和密码。请各单位将考生基本信息录入到系统中，考生才可以登录报名系统完成报名流程。详见协会网站“考试报名”栏目http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/。

(三)报名原则

1、报考人员自报名成功之时起至任职测试报名截止日前可选择退考。

2、单场报名名额已满后，如有报考人员选择退考，在报名有效期内将会再次开放报名。

(四)考试咨询

如有疑问，请登录协会网站查询常见问题及解答，亦可通过网报平台在线咨询。

三、防疫措施

(一)考生需承诺考前14天体温不超过37.3度，无感冒、咳嗽等症状，健康码为绿色，近14天中没有境外和境内疫情非低风险地区旅居史，居住社区未有发生疫情、没有与确诊或疑似病例密切接触，并在考试签到时签字承诺。

(二)考试期间，考点将提供有效安全间隔距离的座位，同时会安排专人在考试间歇期对考场进行消毒。

(三)考生进入考场需出示未见异常健康码并配合测温，如健康码提示异常或体温超过37.3度，监考老师有权拒绝考生入场。除现场取像外，考试期间要求考生全程佩戴口罩。

(四)考点所在城市如有其他特殊疫情要求的，协会将及时通过短信和电话提示告知。

特此公告。

中国证券业协会

2021年8月27日

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