2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(8月27日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总

选择题

1、证券登记结算制度实行证券()。【选择题】

A.代持制

B.实名制

C.代理制

D.经纪制

2、下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是()。【选择题】

A.组织证券从业人员水平考试

B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

C.组织开展证券业国际交流与合作

D.制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训

3、证券交易所的交易采取的组织方式是()。【选择题】

A.经纪制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

4、()是指证券公司为本公司买卖证券、赚取价差并承担相应风险的行为。【选择题】

A.资产管理业务

B.自营业务

C.经纪业务

D.证券承销与保荐业务

5、中国证券登记结算公司为证券交易提供集中()服务。【组合型选择题】

Ⅰ.场所和设施

Ⅱ.登记

Ⅲ.存管

Ⅳ.结算

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。

2、正确答案：D

答案解析：中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：(1)推进行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务；(2)组织证券从业人员水平考试；(选项A正确)(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识；(选项B正确)(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引；(5)组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国家组织，推动相关资质互认；(选项C正确)(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。D选项属于中国证券业协会依据《证券法》行使的职责。

3、正确答案：A

答案解析：证券交易所的交易采取经纪制；场外交易采取做市商制，即投资者直接与证券商进行交易。

4、正确答案：B

答案解析：证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取营利的行为。资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。证券经纪业务又称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。证券承销业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

5、正确答案：C

答案解析：中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记(Ⅱ正确)、存管(Ⅲ正确)与结算服务(Ⅳ正确)，不以营利为目的的法人。

根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》得知：2021年第三次证券从业资格考试安排在10月30、31日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2021年10月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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