2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(8月27日)

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选择题

1、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

2、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的()个工作日内向中国证监会报送有关资料。【选择题】

A.2

B.3

C.5

D.10

3、下列选项中，属于公开信息的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.协会会员基本信息

Ⅱ.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息

Ⅲ.会员效力期限内受奖励次数

Ⅳ.从业人员效力期限内受奖励次数

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

4、财务顾问主办人应具备的条件包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务

Ⅳ.具有证券从业资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下()情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。【组合型选择题】

Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损

Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上

Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

2、正确答案：C

答案解析：证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的5个工作日内向中国证监会报送有关资料。

3、正确答案：C

答案解析：公开信息在协会网站公布，内容包括协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息(Ⅰ、Ⅱ属于)、会员和从业人员效力期限内受奖励次数(Ⅲ、Ⅳ属于)、协会对会员和从业人员做出的公开谴责自律惩戒决定，协会认为有必要公开的其他诚信信息。

4、正确答案：D

答案解析：财务顾问主办人应具备的条件除了上述四项以外，还包括：具备中国证监会规定的投资银行业务经历；最近24个月无违反诚信的不良记录；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；中国证监会规定的其他条件。

5、正确答案：A

答案解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(Ⅰ项正确)(2)公开发行证券上市当年即亏损；(Ⅱ项正确)(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(Ⅳ项正确)

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