2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(8月25日)

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选择题

1、保荐机构应当于每年()月份向中国证监会报送年度执业报告。【选择题】

A.5

B.6

C.4

D.3

2、()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】

A.受托机构

B.委托机构

C.受托机构和委托机构

D.业务员

3、证券公司代销金融产品，不得有的行为包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失

Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、下列属于证券投资基金销售人员的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员

Ⅱ.部门基金业务负责人

Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、产品或者服务存在下列因素的，经营机构应当审慎评估其风险等级()。【组合型选择题】

I.存在本金损失的可能性

II.产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务

III.自律组织认定的高风险产品或者服务

IV.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

2、正确答案：B

答案解析：委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

3、正确答案：C

答案解析：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品；(Ⅰ项正确)(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品；(Ⅱ项正确)(3)与客户分享投资收益、分担投资损失；(Ⅲ项正确)(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金；(Ⅳ项正确)(5)其他可能损害客户合法权益的行为。

4、正确答案：D

答案解析：证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：(1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员(Ⅰ属于)，包括部门基金业务负责人(Ⅱ属于)；(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动(Ⅲ属于)、基金理财业务咨询等活动的人员(Ⅳ属于)。

5、正确答案：D

答案解析：产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：(1)存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务；(2)产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务；(3)产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务；(4)产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务；(5)产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务；(6)自律组织认定的高风险产品或者服务；(7)其他有可能构成投资风险的因素。

根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》得知：2021年第三次证券从业资格考试安排在10月30、31日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2021年10月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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