2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(8月23日)

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选择题

1、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。【选择题】

A.10

B.15

C.20

D.30

2、法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是()。【选择题】

A.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照

B.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续

C.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记

D.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照

3、()是股权平等原则在股份发行中的具体体现。【选择题】

A.公平原则

B.公正原则

C.公开原则

D.同股同价原则

4、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列()情形之一的，不得公开发行证券。【组合型选择题】

Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

Ⅲ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、关于有限合伙人与普通合伙人的相互转变，下列表述正确的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.普通合伙人可以转变为有限合伙人，但需要经全体合伙人一致同意

Ⅱ.有限合伙人可以转变为普通合伙人，只需要经过半数以上合伙人同意

Ⅲ.有限合伙人转变为普通合伙人的，其只对成为普通合伙人后发生的合伙企业债务承担无限连带责任

Ⅳ.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的合伙企业债务承担无限连带责任

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：根据《中华人民共和国公司法》的规定，人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

2、正确答案：A

答案解析：设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记，但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。依法成立的公司，由公司登记机关发给营业执照。

3、正确答案：D

答案解析：同股同价是指同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当是相同的，任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同的价额，对于同一种类的股票不允许针对不同的投资主体规定不同的发行条件和发行价格。这是股权平等原则在股份发行中的具体体现。

4、正确答案：A

答案解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；(Ⅲ项正确)(2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；(Ⅰ项正确)(3)上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；(Ⅱ项正确)(4)上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；(Ⅳ项正确)(6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

5、正确答案：A

答案解析：《合伙企业法》规定：除合伙协议另有约定外，普通合伙人转变为有限合伙人，或者有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意。有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任。普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。

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