2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(8月16日)

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选择题

1、()是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约。【选择题】

A.认购期权

B.认沽期权

C.认购权证

D.认沽权证

2、下列关于私募基金投资回访，说法正确的是()。【选择题】

A.销售机构从事基金销售推介业务的人员进行投资回访

B.回访过程不得出现诱导性陈述

C.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效

D.募集机构应可以在投资冷静期中进行回访

3、在约定购回式证券交易中，因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，应当于()报告交易所。【选择题】

A.次一交易曰

B.当日

C.2个交易日内

D.3个交易日内

4、证券公司为客户办理开户，应当遵循()原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整。【组合型选择题】

Ⅰ.合法

Ⅱ.自愿

Ⅲ.公平

Ⅳ.审慎

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、以下关于证券公司从事中间介绍业务说法正确的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金

Ⅱ.证券公司从事介绍业务不得代理客户进行期货交易、结算或者交割

Ⅲ.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

Ⅳ.证券公司只能接受其全资拥有或控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：认购期权(又称为看涨期权)，是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约。

2、正确答案：B

答案解析：募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员进行投资回访，回访过程不得出现诱导性陈述，募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。

3、正确答案：A

答案解析：在约定购回式证券交易中，因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，应当于次一交易曰报告交易所，并与客户协商延期购回。

4、正确答案：B

答案解析：证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整。

5、正确答案：C

答案解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续；(2)提供期货行情信息、交易设施；(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割(Ⅱ正确)，不得代期货公司、客户收付期货保证金(Ⅰ正确)，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金(Ⅲ正确)；证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务(Ⅳ正确)。

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