2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(8月13日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。【选择题】

A.非法集资类犯罪

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

2、下列行为构成背信运用受托财产罪的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还

Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸

Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还

Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万以上的

Ⅱ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

Ⅳ.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从()考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。【组合型选择题】

Ⅰ.知情程度和态度

Ⅱ.职务、具体职责及履行职责情况

Ⅲ.专业背景

Ⅳ.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.合法投资

Ⅱ.只注重高额回报

Ⅲ.眼见为实

Ⅳ.审慎投资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

2、正确答案：B

答案解析：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项构成了背信运用受托财产罪；第Ⅳ项属于泄露内幕信息罪)

3、正确答案：A

答案解析：根据规定，个人集资诈骗，数额在10万元以上的(Ⅰ正确)，或者单位集资诈骗，数额在50万元以上的(Ⅱ正确)，应当依法予以刑事追诉。由于集资诈骗罪的主观恶性及社会危害性较大，对于数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的集资诈骗罪，最高可判处死刑。

4、正确答案：D

答案解析：信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用；(Ⅳ正确)(2)知情程度和态度；(Ⅰ正确)(3)职务、具体职责及履行职责情况；(Ⅱ正确)(4)专业背景；(Ⅲ正确)(5)其他影响责任认定的情况。

5、正确答案：C

答案解析：投资者在面临集资时，要注意采用以下投资观念：看是否是合法投资(Ⅰ正确)；眼见为实(Ⅲ正确)，审慎投资(Ⅳ正确)，而不能单纯地追求高额回报。

根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》得知：2021年第三次证券从业资格考试安排在10月30、31日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2021年10月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

以上内容是2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(8月13日)，小编为广大考生上传更多证券从业资格《证券市场基本法律法规》更多试题，请点击“免费下载”按钮下载!