2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(8月12日)

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选择题

1、证券公司()承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。【选择题】

A.董事会

B.监事会

C.经理层

D.风险管理部门

2、协会以外主体作出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。【选择题】

A.5

B.7

C.10

D.15

3、证券公司()应承担流动性风险管理的最终责任。【选择题】

A.董事会

B.经理层

C.董事长

D.总经理

4、客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循()原则。【组合型选择题】

Ⅰ.诚实守信

Ⅱ.独立客观

Ⅲ.客户利益优先

Ⅳ.专业审慎

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、证券公司内部控制应当遵循的原则包括()。【组合型选择题】

I.健全

II.合理

III.制衡

IV.独立

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

2、正确答案：C

答案解析：协会以外主体作出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统；协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

3、正确答案：A

答案解析：证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。

4、正确答案：D

答案解析：客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信(Ⅰ项正确)、勤勉尽责、独立客观(Ⅱ项正确)、专业审慎(Ⅳ项正确)的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

5、正确答案：C

答案解析：证券公司内部控制应当遵循的原则包括健全、合理、制衡和独立。

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