2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(8月11日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总

选择题

1、下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。【选择题】

A.信息披露的监管

B.公司治理监管

C.并购重组的监管

D.内幕交易行为的监管

2、我国要求合格境内机构投资者中的基金管理公司的净资产不少于人民币()亿元。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

3、证券市场上最活跃的机构投资者是()。【选择题】

A.商业银行

B.证券经营机构

C.保险公司

D.基金公司

4、()对资信评级机构从事证券市场资信评级业务进行监督管理。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国银监会

D.证券公司

5、个人投资者的特点包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.资金规模有限

Ⅱ.专业知识相对匮乏

Ⅲ.投资行为具有随意性、分散性和短期性

Ⅳ.投资的灵活性强

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等(选项A、B、C正确)，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。而对内幕交易行为的监管属于对交易市场的监管，不属于对上市公司的监管。

2、正确答案：B

答案解析：合格境内机构投资者申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等条件符合中国证监会的规定：(1)基金管理公司：净资产不少于2亿元人民币；经营证券投资基金(以下简称基金)管理业务达2年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产；(2)证券公司：各项风险控制指标符合规定标准；净资本不低于8亿元人民币；净资本与净资产比例不低于70%；经营集合资产管理计划(以下简称集合计划)业务达1年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。

3、正确答案：B

答案解析：证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。

4、正确答案：A

答案解析：中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务进行监督管理。

5、正确答案：D

答案解析：个人投资者的特点包括以下四个方面：(1)资金规模有限；(2)专业知识相对匮乏；(3)投资行为具有随意性、分散性和短期性；(4)投资的灵活性强。

根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》得知：2021年第三次证券从业资格考试安排在10月30、31日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2021年10月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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