2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(8月5日)

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选择题

1、所谓“法”的概念，是指人们对“法”这一事物或现象的()所作的归纳和总结。【选择题】

A.特点

B.要素

C.本质

D.含义

2、基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处()万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。【选择题】

A.10

B.7

C.5

D.3

3、实践中，退伙不包括()。【选择题】

A.自愿退伙

B.被迫退伙

C.法定退伙

D.除名退伙

4、下列不属于基金份额持有人义务的是()。【选择题】

A.保管基金资产

B.遵守基金契约

C.缴纳基金认购款项及规定费用

D.承担基金亏损或终止的有限责任

5、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明()。【组合型选择题】

Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期

Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：所谓“法”的概念，是指人们对“法”这一事物或现象的本质所作的归纳和总结，是对“法”的本质所进行的描述和阐释。

2、正确答案：C

答案解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处5万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

3、正确答案：B

答案解析：实践中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形，其中，法定退伙又被称为当然退伙。

4、正确答案：A

答案解析：保管基金资产属于基金托管人的义务。基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约；(B属于)(2)缴纳基金认购款项及规定费用；(C属于)(3)承担基金亏损或终止的有限责任；(D属于)(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。

5、正确答案：C

答案解析：证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明以下事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名；(Ⅰ正确)(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；(Ⅱ正确)(3)代销、包销的期限及起止日期；(Ⅲ正确)(4)代销、包销的付款方式及日期；(5)代销、包销的费用和结算方式；(Ⅳ正确)(6)违约责任；(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》得知：2021年第三次证券从业资格考试安排在10月30、31日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2021年10月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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