2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(8月4日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、证券公司分类评价每年进行()次。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

2、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()。【选择题】

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

3、证券公司应当在选择信息技术服务机构()，制定更换服务提供方的流程及预案，确保在特定情况下可更换服务提供方。【选择题】

A.之前

B.之后

C.同时

D.任意时候

4、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。【选择题】

A.取得证券从业资格

B.取得证券经纪人资格

C.具备良好的诚信记录及职业操守

D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

5、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有()职责。【组合型选择题】

Ⅰ.审查

Ⅱ.监督

Ⅲ.检查

Ⅳ.咨询和培训

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：证券公司分类评价每年进行一次。

2、正确答案：A

答案解析：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

3、正确答案：A

答案解析：证券公司应当在选择信息技术服务机构之前，制定更换服务提供方的流程及预案，确保在特定情况下可更换服务提供方。

4、正确答案：B

答案解析：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格；(A包括)(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；(D包括)(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(C包括)

5、正确答案：D

答案解析：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》得知：2021年第三次证券从业资格考试安排在10月30、31日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2021年10月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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