2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(7月30日)

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选择题

1、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。【选择题】

A.10

B.15

C.20

D.30

2、证券公司应当在每月结束之日起()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

3、保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

4、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料中的()。【组合型选择题】

Ⅰ.变更登记申请报告

Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历

Ⅲ.证券业执业证书

Ⅳ.新任职机构出具的接收函

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

5、全面风险管理体系应当包括()。【组合型选择题】

I.可操作性的管理制度

II.健全的组织架构

III.可靠的信息技术系统

IV.量化的风险指标体系

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

2、正确答案：C

答案解析：证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

3、正确答案：B

答案解析：保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

4、正确答案：B

答案解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告；(Ⅰ项正确)(2)证券业执业证书；(Ⅱ项正确)(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明；(4)新任职机构出具的接收函；(Ⅳ项正确)(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字；(6)中国证监会要求的其他材料。

5、正确答案：C

答案解析：全面风险管理体系应当包括可操作性的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应付机制。

根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》得知：2021年第三次证券从业资格考试安排在10月30、31日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2021年10月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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