2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(7月28日)

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选择题

1、()是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。【选择题】

A.托管银行

B.外汇交易所

C.存券银行

D.中央存托公司

2、下面关于可转换债券的叙述，错误的是()。【选择题】

A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

B.可转换债券具有双重选择权

C.投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

3、做市商分为主做市商和一般做市商，一般做市商提供的服务包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.向投资者提供双边持续报价

Ⅱ.向筹资者提供双边持续报价

Ⅲ.对投资者询价提供双边回应报价

Ⅳ.交易所规定或者做市协议约定的其他业务

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、证券公司场外期权的合约标的主要为()。【组合型选择题】

Ⅰ.以沪深300为主的股指

Ⅱ.A股个股

Ⅲ.黄金期现货

Ⅳ.以中证500为主的股指

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

5、为提高期权交易的流动性，上交所引入了做市商制度。主做市商提供的服务包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.向投资者提供双边持续报价

Ⅱ.向筹资者提供双边持续报价

Ⅲ.对投资者询价提供双边回应报价

Ⅳ.交易所规定或者做市协议约定的其他业务

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。

2、正确答案：D

答案解析：可转换债券具有双重选择权，它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内，并可以利用这一特点对股票进行套期保值，获得更加确定的收益。

3、正确答案：B

答案解析：为提高期权交易的流动性，上交所引入了做市商制度。做市商分为主做市商和一般做市商，主做市商提供的服务包括：(1)向投资者提供双边持续报价；(2)对投资者询价提供双边回应报价；(3)交易所规定或者做市协议约定的其他业务。一般做市商提供前条第(2)、(3)项规定的做市服务。

4、正确答案：B

答案解析：证券公司场外期权业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手达成的协议，与交易对手直接开展的期权交易。场外期权业务自2013年开始试点，合约标的主要为以沪深300、中证500、上证50为主的股指，A股个股，黄金期现货及部分境外标的。

5、正确答案：A

答案解析：为提高期权交易的流动性，上交所引入了做市商制度。做市商分为主做市商和一般做市商，主做市商提供的服务包括：(1)向投资者提供双边持续报价；(2)对投资者询价提供双边回应报价；(3)交易所规定或者做市协议约定的其他业务。一般做市商提供前条第(2)、(3)项规定的做市服务。

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