2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(7月17日)

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选择题

1、下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务是()。【选择题】

A.推荐企业挂牌

B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易

C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息

D.推荐企业展示

2、在股票质押式回购业务中，融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司的处理程序不包括()。【选择题】

A.证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所

B.T日违约处置申报处理成功后，T日起证券公司即可根据《业务协议》的约定处置标的证券

C.T日证券公司向证券交易所交易系统提交违约处置申报

D.违约处置完成后，证券公司向交易所、中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告

3、金融债券存续期间，发行人应于每年()向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。【选择题】

A.4月30日前

B.6月30日前

C.7月31日前

D.12月30日前

4、下列属于内幕信息的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.上市公司收购的有关方案

Ⅱ.公司股权结构的重大变化

Ⅲ.公司分配股利或者增资的计划

Ⅳ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列关于集合资产管理计划表述正确的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下

Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

Ⅲ.客户人数在200人以上

Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务：(1)推荐企业挂牌；(2)承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让；(3)代理开立区域性股权市场证券账户；(4)为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务；(5)利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券；(6)为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动；(7)为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息；(8)与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服务；(9)改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务；(10)推荐企业展示；(11)中国证监会或中国证券业协会规定的其他业务。证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场开展上述业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定。

2、正确答案：B

答案解析：在股票质押式回购业务中，融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司按以下程序处理：(1)证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所；(2)T日证券公司根据《业务协议》约定，向证券交易所交易系统提交违约处置申报；(3)T日违约处置申报处理成功后，T+1日起证券公司即可根据《业务协议》的约定处置标的证券，卖出成交后，证券公司应当在当日根据中国结算的要求提交申报数据，处置所得优先偿付融出方；证券公司应当根据《业务协议》的约定将偿付资金划付到融出方对应的账户；(选项B不包括)(4)违约处置后，证券公司应向交易所提交终止购回申报。质押标的证券及相应孳息如有剩余的，中国结算相应解除剩余标的证券及相应孳息的质押登记；(5)违约处置完成后，证券公司向交易所、中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告。

3、正确答案：A

答案解析：金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。

4、正确答案：B

答案解析：内幕信息包括：(1)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；(2)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；(3)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；(4)公司发生重大亏损或者重大损失；(5)公司生产经营的外部条件发生的重大变化；(6)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；(7)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；(8)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；(9)涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；(10)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；(11)公司的经营方针和经营范围的重大变化；(12)公司分配股利或者增资的计划；(Ⅲ项正确)(13)公司股权结构的重大变化；(Ⅱ项正确)(14)公司债务担保的重大变更；(15)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；(Ⅳ项错误)(16)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；(17)上市公司收购的有关方案；(Ⅰ项正确)(18)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

5、正确答案：D

答案解析：集合资产管理计划应当符合下列条件：(1)募集资金规模在50亿元人民币以下；(Ⅰ项正确)(2)单个客户参与金额不低于100万元人民币；(Ⅱ项正确)(3)客户人数在200人以下；(Ⅲ项错误)(4)证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。(Ⅳ项正确)

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