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环球网校考后发布:2021年7月证券从业资格考试各科目真题及答案汇总
《金融市场基础知识》考试真题答案涉及考点回顾
证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题考友回忆版:【仅供参考】
组合型选择题:对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。
I.年报审计监管
II.会计报表监管
III.信息报送制度
IV.信息公开披露制度
A.II、IV
B.I、III
C.I、III、IV
D.II、III、IV
答案:C
真题考点讲解:信息报送与披露制度
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括:
(1)信息报送制度,即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。
(2)信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。
(3)年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。
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