2021年7月证券从业资格《金融市场基础知识》真题考点：科创板的制度规则体系

环球网校考后发布：2021年7月证券从业资格考试各科目真题及答案汇总

《金融市场基础知识》考试真题答案涉及考点回顾

证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题考友回忆版：【仅供参考】

单项选择题：科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”，其中“N”是指()。

A.中国证监会发布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》

B.中国证监会发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》和科创板上市公司持续监管办法(试行)》

C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则

D.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容

答案：C

解析：“N”是指由上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则，包括《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》《科创板首次公开发行股票承销业务规范》《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》等一系列文件。

【考点】科创板的制度规则体系

【章节】第二章第二节熟悉

真题考点讲解：科创板的制度规则体系

2019年1月30日，中国证监会公布了《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》(以下简称《实施意见》)全文，并且制定了注册管理、持续监管两个试行办法及招股说明书和上市申请文件两项信息披露内容与核实准则，搭建起科创板的制度框架。

科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”。

“1”是指《实施意见》；“2”是指中国证监会发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》和《科创板上市公司持续监管办法(试行)》；“6”是指上海证券交易所发布的6项主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、上市规则与持续监管、信息披露、交易规则等主要内容，具体包括《上海证券交易所科创板股票上市审核规则》《上海证券交易所科创板股票发行承销实施办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》以及《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》；“N”是指由上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则，包括《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》等一系列文件。

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