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编辑推荐:2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总
选择题
1、申请证券评级业务应具备的条件是:实收资本和净资产均不少于()万元人民币。【选择题】
A.1000
B.5000
C.3000
D.2000
2、证券金融公司开展转融通业务,应收取一定比例保证金,保证金中货币资金占应收保证金的比例不得低于()。【选择题】
A.10%
B.50%
C.15%
D.30%
3、证券市场监管的()原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。【选择题】
A.守信
B.公正
C.公平
D.公开
4、2018年4月27日,()联合印发了《资管新规》正式稿,这意味着证券行业步入金融强监管时代。【组合型选择题】
Ⅰ.中国人民银行
Ⅱ.中国银保监会
Ⅲ.中国证监会
Ⅳ.国家外汇管理局
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、律师事务所从事证券法律业务,可以为下列事项出具法律意见()。【组合型选择题】
Ⅰ.首次公开发行股票及上市
Ⅱ.上市公司发行证券及上市
Ⅲ.上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购
Ⅳ.上市公司实行股权激励计划
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案及解析
1、正确答案:D
答案解析:申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件:(1)具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元;(2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人;(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度;(4)具有完善的业务制度;(5)最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形;(6)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录;(7)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。
2、正确答案:C
答案解析:证券金融公司开展转融通业务,应收取一定比例保证金,保证金可以证券充抵,但货币资金占应收保证金的比例不得低于15%。
3、正确答案:C
答案解析:证券市场监管的公平原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。
4、正确答案:D
答案解析:2018年4月27日,中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了《资管新规》正式稿,这意味着证券行业步入金融强监管时代。
5、正确答案:D
答案解析:律师事务所从事证券法律业务,可以为下列事项出具法律意见:首次公开发行股票及上市(Ⅰ正确);上市公司发行证券及上市(Ⅱ正确);上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购(Ⅲ正确);上市公司实行股权激励计划(Ⅳ正确);上市公司召开股东大会等。
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