2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月24日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的()。【选择题】

A.完整性

B.公平性

C.可靠性

D.客观性

2、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的()。【选择题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

3、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份()的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。【选择题】

A.0.5%以上

B.1%以上

C.2%以上

D.3%以上

4、证券交易具有()的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。【组合型选择题】

Ⅰ.交易过程的保密性

Ⅱ.交易方式的特殊性

Ⅲ.交易规则的严密性

Ⅳ.操作程序的复杂性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

5、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.《证券公司融资融券业务管理办法》

Ⅱ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

Ⅲ.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》

Ⅳ.《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的公平性。

2、正确答案：B

答案解析：私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%。

3、正确答案：B

答案解析：发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

4、正确答案：A

答案解析：由于证券交易方式的特殊性(Ⅱ项正确)、交易规则的严密性(Ⅲ项正确)和操作程序的复杂性(Ⅳ项正确)，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

5、正确答案：B

答案解析：证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括《证券公司融资融券业务管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》《转融通业务监督管理试行办法》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行)》《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》及《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》等。

根据中国证券业协会2021年证券考试计划，2021年第二次证券从业资格考试将于7月3、4日进行，目前报名时间尚未公布，广大考生可以 免费预约短信提醒功能，这样就不会错过7月证券从业资格考试报名时间啦，短信通知早知道。

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