2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月21日)

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选择题

1、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得()罚金。【选择题】

A.2；1倍以上3倍以下

B.5；1倍以上5倍以下

C.3；2倍以上4倍以下

D.5；3倍以上10倍以下

2、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是()。【选择题】

A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体是法人

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序

3、()是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。【选择题】

A.非法集资类犯罪

B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺诈发行股票、债券罪

4、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在()万元以上的，应予追诉。【选择题】

A.150

B.100

C.30

D.50

5、下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.客体要件

Ⅱ.客观要件

Ⅲ.主体要件

Ⅳ.主观要件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

2、正确答案：B

答案解析：非法集资类犯罪的构成包括：(1)犯罪主体包括自然人和单位；(A正确)(2)犯罪主观方面是故意；(C正确)(3)犯罪客体是国家金融管理秩序；(D正确)(4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。

3、正确答案：D

答案解析：欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

4、正确答案：D

答案解析：单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，应予追诉。

5、正确答案：B

答案解析：欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件包括：(1)客体要件(Ⅰ项正确)；(2)客观要件(Ⅱ项正确)；(3)主体要件(Ⅲ项正确)；(4)主观要件(Ⅳ项正确)。

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