2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月17日)

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选择题

1、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.10

2、未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是()。【选择题】

A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款

C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款

3、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在()万元以上的，应予追诉。【选择题】

A.150

B.100

C.30

D.50

4、单位非法吸收或者变相吸收公众存款()户以上的，应予追诉。【选择题】

A.150

B.100

C.30

D.50

5、非法集资类犯罪的主体包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.特殊主体

Ⅱ.复杂主体

Ⅲ.自然人

Ⅳ.单位

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

2、正确答案：B

答案解析：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准。第一百八十条违反本法第九条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息(选项A正确)，处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款(选项B错误)；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔(选项C正确)。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款(选项D正确)。

3、正确答案：D

答案解析：单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，应予追诉。

4、正确答案：A

答案解析：单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的，应予追诉。

5、正确答案：B

答案解析：非法集资类犯罪的主体是一般主体，包括自然人(Ⅲ正确)和单位(Ⅳ正确)。

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