2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(5月16日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总

选择题

1、政府发行证券的品种一般是()。【选择题】

A.股票

B.债券

C.可转换债券

D.商业票据

2、我国要求合格境外机构投资者中的证券公司需经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。【选择题】

A.5

B.10

C.20

D.50

3、自律性组织包括证券交易所和()。【组合型选择题】

Ⅰ.证券业协会

Ⅱ.证券公司

Ⅲ.证券登记结算机构

Ⅳ.证券信用评级机构

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、会员制证券交易所设立的机构有()。【组合型选择题】

Ⅰ.董事会

Ⅱ.理事会

Ⅲ.会员大会

Ⅳ.监察委员会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、开展转融通业务，是将()出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。【组合型选择题】

Ⅰ.依法筹集的资金

Ⅱ.自有资金

Ⅲ.自有证券

Ⅳ.依法筹集的证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：政府发行证券的品种一般仅限于债券，即政府债券。

2、正确答案：D

答案解析：我国要求合格境外机构投资者的财务稳健，资信良好，对各种类型的合格境外机构投资者资产规模等条件要求如下：(1)资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元；(2)保险公司：成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元；(3)证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；(D正确)(4)商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；(5)其他机构投资者(养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等)：成立2年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于5亿美元。

3、正确答案：C

答案解析：自律性组织包括：证券交易所、证券业协会(Ⅰ正确)、证券登记结算机构(Ⅲ正确)、证券投资者保护基金。

4、正确答案：C

答案解析：会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会(Ⅲ正确)、理事会(Ⅱ正确)和监察委员会(Ⅳ正确)。

5、正确答案：A

答案解析：转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金(Ⅰ、Ⅱ项正确)和证券(Ⅲ、Ⅳ项正确)出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

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