2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月14日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为

Ⅱ.不直接从事经营管理

Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现

Ⅳ.任职时间短、不了解情况

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有()。【组合型选择题】

Ⅰ.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

Ⅲ.数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、有下列情形中的()，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。【组合型选择题】

Ⅰ.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

Ⅱ.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

Ⅳ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.侵害的客体是复杂客体

Ⅱ.在客观方面表现为故意提供虚假信息

Ⅲ.主体为一般主体

Ⅳ.在主观方面必须出于无意

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.《中华人民共和国公司法》

Ⅱ.《中华人民共和国证券法》

Ⅲ.《中华人民共和国刑法》

Ⅳ.《中华人民共和国劳动合同法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：(1)不直接从事经营管理；(Ⅱ符合题意)(2)能力不足、无相关职业背景；(3)任职时间短、不了解情况；(Ⅳ符合题意)(4)相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告；(5)受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。

2、正确答案：D

答案解析：集资诈骗罪是指以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的行为；非法集资并不必然构成犯罪，这里有一个违法与犯罪的界限；另外在构成犯罪的时候，还有构成非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的问题。其处罚规定为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项所描述的内容。

3、正确答案：B

答案解析：根据《中华人民共和国刑法》的规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金：(1)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；(Ⅰ项正确)(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；(Ⅳ项正确)(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；(Ⅱ、Ⅲ项正确)(4)以其他方法操纵证券、期货市场的。

4、正确答案：A

答案解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体(Ⅲ项错误)；诱骗投资者买卖证券、期货合约罪在主观方面必须出于故意(Ⅳ项错误)。

5、正确答案：A

答案解析：《中华人民共和国公司法》(Ⅰ包括)、《中华人民共和国证券法》(Ⅱ包括)、《中华人民共和国刑法》(Ⅲ包括)对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了其法律责任。

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