2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月11日)

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选择题

1、在发生()情形时，证券公司应当进行专项检查。【组合型选择题】

Ⅰ.公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的

Ⅱ.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的

Ⅲ.公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的

Ⅳ.监管部门或自律组织要求的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2、关于申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件中说法正确的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

Ⅱ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

Ⅲ.高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格

Ⅳ.有100万元人民币以上的注册资本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、洗钱风险评估指标体系的基本要素包括()。【组合型选择题】

I.客户特性

II.地域

III.业务

IV.行业

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

4、申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有()。【组合型选择题】

Ⅰ.资产负债表

Ⅱ.公司债券募集办法

Ⅲ.公司营业执照

Ⅳ.现金流量表

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确()等内容。【组合型选择题】

I.设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点

II.名单编制和管理的程序及职责分工

III.掌握名单的工作人员范围

IV.对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：在发生下列情形时，证券公司应当进行专项检查：公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的；公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的；公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的；监管部门或自律组织要求的；其他有必要进行专项检查的情形。

2、正确答案：B

答案解析：单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员(Ⅰ项错误)；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员(Ⅱ项错误)；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格(Ⅲ项正确)；有100万元人民币以上的注册资本(Ⅳ正确)。

3、正确答案：C

答案解析：洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)四类基本要素。

4、正确答案：B

答案解析：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准。第十六条：申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：(一)公司营业执照；(二)公司章程；(三)公司债券募集办法；(四)国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。

5、正确答案：C

答案解析：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。

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