2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月10日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由()签名，并加盖财务顾问单位公章。【组合型选择题】

Ⅰ.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人

Ⅱ.项目协办人

Ⅲ.财务顾问主办人

Ⅳ.部门负责人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，持仓规模符合规定的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

Ⅱ.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%

Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

Ⅳ.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%，不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

3、《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。【组合型选择题】

Ⅰ.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

Ⅱ.明确了证券公司客户资产的性质

Ⅲ.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

Ⅳ.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、融资融券合同中应包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.当事人的姓名、住所等相关信息

Ⅱ.一些专业术语的解释或者定义

Ⅲ.双方的声明与保证

Ⅳ.开立信用账户的有关内容

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、期货监督管理的基本内容包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.简政放权，取消部分审批

Ⅱ.完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间

Ⅲ.适应多元化需要，调整业务规则

Ⅳ.强化期货公司的信息披露义务

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖财务顾问单位公章。

2、正确答案：C

答案解析：根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合下列规定：第一，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%；第二，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%；第三，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；第四，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外；第五，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%，不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。

3、正确答案：C

答案解析：Ⅳ属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。

4、正确答案：A

答案解析：融资融券合同应载明下列事项：(1)当事人姓名、住所等相关信息；(Ⅰ包括)(2)订立合同的目的和依据；(3)对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义；(Ⅱ包括)(4)甲乙双方的声明与保证；(Ⅲ包括)(5)开立信用账户的有关内容；(Ⅳ包括)(6)约定融资融券特定的财产信托关系；(7)约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等；(8)约定甲方从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项；(9)合同应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定，并载入有关内容等等。

5、正确答案：D

答案解析：期货监督管理的基本内容包括：简政放权，取消部分审批(Ⅰ正确)；降低准入门槛，优化股东条件；完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间(Ⅱ正确)；适应多元化需要，调整业务规则(Ⅲ正确)；明确对外开放，设立境外公司的规则；完善监管制度，着力维护投资者合法权益；鼓励期货公司创新，满足多元化需要；强化期货公司的信息披露义务(Ⅳ正确)；强化对期货公司的监管要求和法律责任，加大对违法违规行为的惩处力度。

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