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一、单项选择题
1.下列关于证券构成要素的说法中，错误的是()。
A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象
B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬
D.委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人
2.基金销售机构制作的公募基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起()内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。
A.2个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.10个工作日
3.在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券的登记结算，应当采取()的运营方式。
A.中央集中、地方独立
B.省级以下集中
C.全国集中统一
D.地方独立
4.柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后()内提交重大事项报告。
A.1个交易日
B.2个交易日
C.3个交易日
D.5个交易日
5.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过()。
A.1家
B.2家
C.3家
D.5家
6.证券公司客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于()年。
A.2
B.3
C.5
D.10
7.证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。
A.3
B.5
C.7
D.10
8.《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。
A.证券从业人员
B.证券机构
C.中国证监会
D.证券交易所
9.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。
A.由注册会计师提供的验资报告
B.年检申请报告
C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
D.业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码
10.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起()内将审计报告报送中国证监会派出机构。
A.15日
B.20日
C.1个月
D.2个月
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二、组合型选择题
1.关于区域性股权交易市场的信息披露制度，下列说法中正确的有()。
Ⅰ.区域性股权交易市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人
Ⅱ.挂牌公司披露的信息包括定期信息和临时信息
Ⅲ.所有定期信息中的财务报告均需经会计师事务所审计
Ⅳ.挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2.全国股份转让系统主要为()发展服务。
Ⅰ.创新型中小微企业
Ⅱ.成熟型中小微企业
Ⅲ.成长型中小微企业
Ⅳ.创业型中小微企业
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，符合合格投资者标准的是()。
Ⅰ.投资于单只私募基金的金额不低于100万元
Ⅱ.金融资产不低于300万的个人
Ⅲ.净资产不低于1000万元的单位
Ⅳ.最近3年个人年均收入不低于50万元的个人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
4.下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项的有()。
Ⅰ.使用证券研究报告的风险提示
Ⅱ.发布证券研究报告的时间
Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源
Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构名称
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
5.下列选项中关于私募基金子公司的内部控制，说法正确的是()。
Ⅰ.证券公司应当通过任命或者委派董事、监事，推荐高级管理人员或者关键岗位人选，确保对私募基金子公司的管理控制力，维护投资决策和经营管理的有效性
Ⅱ.证券公司应当将私募基金子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系
Ⅲ.证券公司应当督促私募基金子公司及其下设的特殊目的机构建立健全内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度
Ⅳ.证券公司应当将私募基金子公司及其下设特殊目的机构纳入公司统一管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案解析
一、单项选择题
1、正确答案：D
答案解析：在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
2、正确答案：C
答案解析：基金销售机构制作的公募基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。
3、正确答案：C
答案解析：(提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)第一百四十八条在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券的登记结算，应当采取全国集中统一的运营方式。前款规定以外的证券，其登记、结算可以委托证券登记结算机构或者其他依法从事证券登记、结算业务的机构办理。
4、正确答案：C
答案解析：柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。
5、正确答案：A
答案解析：每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家。
6、正确答案：B
答案解析：客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
7、正确答案：A
答案解析：证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。
8、正确答案：C
答案解析：中国证券业协会的自律管理工作接受中国证监会的指导和监督；中国证券业协会依据《证券业从业人员执业行为准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。
9、正确答案：B
答案解析：年检申请报告属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：(1)中国证监会统一印制的申请表；(2)公司章程；(3)企业法人营业执照；(4)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；(选项C属于)(5)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；(6)业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；(选项D属于)(7)由注册会计师提供的验资报告；(选项A属于)(8)中国证监会要求提供的其他文件。
10、正确答案：D
答案解析：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起2个月内将审计报告报送中国证监会派出机构。
二、组合型选择题
1、正确答案：D
答案解析：根据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》的规定，区域性市场已经建立健全的信息披露制度，明确各参与主体的信息披露要求，并指定适当的信息披露途径，提高信息披露质量。区域性市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人(Ⅰ项正确)，及时、规范地履行信息披露义务。披露信息包括定期信息和临时信息(Ⅱ项正确)；定期信息应包括年度报告和半年度报告，其中年度财务报告需经会计师事务所审计；临时信息包括对挂牌公司有重大影响的信息(Ⅲ项错误)；挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整(Ⅳ项正确)。
2、正确答案：C
答案解析：全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。
3、正确答案：B
答案解析：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：(1)净资产不低于1000万元的单位；(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
4、正确答案：B
答案解析：证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：(1)“证券研究报告”字样；(2)证券公司、证券投资咨询机构名称；(Ⅳ项正确)(3)具备证券投资咨询业务资格的说明；(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码；(5)发布证券研究报告的时间；(Ⅱ项正确)(6)证券研究报告采用的信息和资料来源；(Ⅲ项正确)(7)使用证券研究报告的风险提示。(Ⅰ项正确)
5、正确答案：A
答案解析：证券公司应当通过任命或者委派董事、监事，推荐高级管理人员或者关键岗位人选，确保对私募基金子公司的管理控制力，维护投资决策和经营管理的有效性；(Ⅰ正确)证券公司应当将私募基金子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系，防范私募基金子公司相关业务的合规风险、流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等各类风险；(Ⅱ正确)证券公司应当督促私募基金子公司及其下设的特殊目的机构建立健全内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度，建立并落实对上述制度的有效性评估机制和内部责任追究机制，构建对私募基金子公司业务风险的监测模型、压力测试制度和风险处置机制；(Ⅲ正确)证券公司应当将私募基金子公司及其下设特殊目的机构纳入公司统一管理。(Ⅳ正确)
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