2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(3月3日)

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选择题

1、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过()人，亦构成变相公开发行股票。【选择题】

A.150

B.50

C.100

D.200

2、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在()以上的，应当追究刑事责任。【选择题】

A.10万元

B.20万元

C.30万元

D.50万元

3、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

Ⅱ.犯罪主体是特殊主体

Ⅲ.主观方面一般是为了获取合法利润

Ⅳ.客观方面表现为金融机构违背受托义务

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.侵害的客体是复杂客体

Ⅱ.在客观方面表现为故意提供虚假信息

Ⅲ.主体为一般主体

Ⅳ.在主观方面必须出于无意

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

Ⅱ.本罪的主体主要是单位

Ⅲ.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

Ⅳ.本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。

2、正确答案：B

答案解析：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，应当追究刑事责任。

3、正确答案：D

答案解析：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。其侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益(Ⅰ项正确)；客观方面表现为金融机构违背受托义务(Ⅳ项正确)，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为；犯罪主体是特殊主体(Ⅱ项正确)，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构；主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

4、正确答案：A

答案解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体(Ⅲ项错误)；诱骗投资者买卖证券、期货合约罪在主观方面必须出于故意(Ⅳ项错误)。

5、正确答案：B

答案解析：欺诈发行股票、债券罪(本罪)在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。即行为人明知自己所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等不是对本公司状况或本次股票、债券发行状况的真实、准确、完整反映，仍然积极为之者。因而本罪行为人的罪过实质是欺诈募股或欺诈发行债券。(Ⅰ、Ⅲ项属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，Ⅱ项属于其主体要件)

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