2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(2月26日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总

选择题

1、我国要求合格境内机构投资者中的基金管理公司的净资产不少于人民币()亿元。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

2、下面关于证券经纪业务叙述错误的是()。【选择题】

A.又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D.证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动

3、取得证券执业证书的人员，连续()年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。【选择题】

A.2

B.4

C.3

D.5

4、证券交易所具有监督职能，它属于()。【选择题】

A.政府监管部门

B.立法机构委派的监管部门

C.地方所属的监管机构

D.自律性组织

5、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。【组合型选择题】

Ⅰ.金融机构

Ⅱ.公司

Ⅲ.政府机构

Ⅳ.个人投资者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：合格境内机构投资者申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等条件符合中国证监会的规定：(1)基金管理公司：净资产不少于2亿元人民币；经营证券投资基金(以下简称基金)管理业务达2年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产；(2)证券公司：各项风险控制指标符合规定标准；净资本不低于8亿元人民币；净资本与净资产比例不低于70%；经营集合资产管理计划(以下简称集合计划)业务达1年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。

2、正确答案：D

答案解析：证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。

3、正确答案：C

答案解析：取得证券执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

4、正确答案：D

答案解析：证券交易所是自律性组织。自律性组织包括：证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券投资者保护基金。

5、正确答案：D

答案解析：证券发行人主要分为公司(企业)(Ⅱ正确)、金融机构(Ⅰ正确)和政府及政府机构(Ⅲ正确)。个人不能作为证券发行人。

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