2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(2月27日)

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选择题

1、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。【选择题】

A.必须多于2人

B.不得少于2人

C.必须多于3人

D.不得少于3人

2、商品期货中的主要品种可以分为()。【组合型选择题】

Ⅰ.农产品期货

Ⅱ.金属期货

Ⅲ.能源期货

Ⅳ.外汇期货

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、IV

3、上市公司董事会秘书的职责包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管

Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管

Ⅲ.负责公司股权管理

Ⅳ.办理信息披露事务等事宜

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

4、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.依法设立的验资机构出具的验资证明

Ⅱ.发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件

Ⅲ.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明

Ⅳ.公司法定代表人签署的设立登记申请书

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

5、()应当对月度报告签署确认意见。【组合型选择题】

Ⅰ.董事

Ⅱ.高级管理人员

Ⅲ.经营管理的主要负责人

Ⅳ.财务负责人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

2、正确答案：A

答案解析：商品期货中主要品种可以分为农产品期货(Ⅰ正确)、金属期货(Ⅱ正确)和能源期货(Ⅲ正确)。金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。

3、正确答案：C

答案解析：董事会秘书的法定职权主要是程序性的，即主要行使三项职责：一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管(Ⅰ、Ⅱ包括)；二是负责公司股权管理(包括股东资料管理等)(Ⅲ包括)；三是办理信息披露事务等事宜(Ⅳ包括)。

4、正确答案：C

答案解析：申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交下列文件：(1)公司法定代表人签署的设立登记申请书；(Ⅳ包括)(2)董事会指定代表或者共同委托代理人的证明；(3)公司章程；(4)依法设立的验资机构出具的验资证明；(Ⅰ包括)(5)发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件；(Ⅱ包括)(6)发起人的主体资格证明或者自然人身份证明；(7)载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明；(Ⅲ包括)(8)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

5、正确答案：B

答案解析：经营管理的主要负责人(Ⅲ正确)和财务负责人(Ⅳ正确)应当对月度报告签署确认意见；证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见。

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