2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(2月26日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.10

2、《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列()用途。【组合型选择题】

Ⅰ.进行新股申购

Ⅱ.通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市公司交易的股票

Ⅲ.投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录

Ⅳ.法律法规、中国证监会相关部门规章禁止的其他用途

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

3、按照《证券投资顾问业务暂行规定》，以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构，规范的执业行为有()。【组合型选择题】

Ⅰ.揭示软件工具固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或有重大遗漏

Ⅱ.客观说明软件工具的功能，不得对其功能进行误导性宣传

Ⅲ.表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

Ⅳ.说明软件工具所使用的数据信息来源

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。【组合型选择题】

Ⅰ.继承公证书

Ⅱ.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

Ⅲ.继承人身份证原件及复印件

Ⅳ.证券账户卡原件及复印件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由()签名，并加盖财务顾问单位公章。【组合型选择题】

Ⅰ.部门负责人

Ⅱ.当地行政主管机构

Ⅲ.内部核查机构负责人

Ⅳ.当地证券业协会

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

2、正确答案：B

答案解析：《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列用途：

3、正确答案：D

答案解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十七条的规定，以软件、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列要求：(1)客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传；(Ⅱ项正确)(2)揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏；(Ⅰ项正确)(3)说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源；(Ⅳ项正确)(4)表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限。(Ⅲ项正确)

4、正确答案：A

答案解析：自然人因遗产继承办理公众股非交易过户需提供的材料有：申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书(Ⅰ正确)、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件(Ⅱ正确)、继承人身份证原件及复印件(Ⅲ正确)、证券账户卡原件及复印件(Ⅳ正确)、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

5、正确答案：B

答案解析：财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖财务顾问单位公章。

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